内容正文

巨丰投资重庆分公司被暂停新增客户12个月

日期:2022-07-15 19:34 作者:admin 点击数:

  中新经纬7月12日电 据重庆证监局官网12日披露,陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司(下简称“巨丰投资重庆分公司”)存在对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传等违规行为,现责令巨丰投资重庆分公司改正,并自收到本决定书之日起,暂停新增客户12个月。

  具体来看,重庆证监局经查发现巨丰投资重庆分公司存在以下违规行为:一是未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议;二是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时,未向客户告知投资顾问姓名和登记编码;三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范,对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。

  重庆证监局指出,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》多条规定,现责令巨丰投资重庆分公司改正,并自收到本决定书之日起,暂停新增客户12个月。(中新经纬APP)